关于研究的学术报告

研究作者与发表信息

本文研究由 Joram Mayshar（Hebrew University of Jerusalem）、Omer Moav（University of Warwick 和 Reichman University）、Luigi Pascali（Universitat Pompeu Fabra 和 Barcelona School of Economics）共同完成。研究成果发表于 Journal of Political Economy（《政治经济学期刊》），2022年4月份第130卷第4期，并于2022年3月8日在线发表。文章标题为《The Origin of the State: Land Productivity or Appropriability?》。研究的全部数据和附录内容均作为线上补充材料提供。

研究背景与目的

本研究聚焦于国家起源的成因，具体探讨了农业转型后复杂社会等级制度和国家的出现机制。研究挑战了传统的“生产力与剩余假说”，提出可征用性理论作为解释。传统理论（productivity theory）主张，农业生产力的提高导致了粮食剩余积累，为税收精英的出现以及国家的形成提供了“必要条件”。然而，这一理论未能解释为何有些地区在农业足够发达的情况下并未形成复杂等级或国家，以及为何一些国家未能发展显著的治理能力。

研究的核心目标包括： 1. 探讨复杂社会等级与国家的形成机制； 2. 解释不同地区的国家形成差异； 3. 提出可征用性理论（appropriability theory），并用多层次的数据验证理论假说。

背景知识包括新石器革命和农业革命对人类社会的深远影响，以及现有关于国家起源成因的主流学说。

研究流程详述

这项研究分多个步骤进行，通过多层次数据和案例支持提出的新理论。以下为研究的主要步骤及细节：

数据来源与样本

1. Murdock’s Ethnographic Atlas（1967）：包含1200多个世界范围内的前工业社会的文化、制度及经济特征。研究样本移除重复数据，共使用1248个社会的记录。
2. Standard Cross-Cultural Sample (SCCS)：从中提取186个代表性社会的次级数据，相关变量涉及政治等级、农业剩余及税收负担。
3. Borcan, Olsson, and Putterman（2018）国家层级数据：覆盖159个国家领土，从50CE到2000CE，每50年记录一次社会层级。
4. 考古资料：历史城市及古代遗址数据集，涵盖从新石器革命到古典时代的社会等级迹象（如古城、金字塔、宫殿等）。
5. FAO数据库与全球作物分布数据：提供全球不同区域对谷物和块茎类作物的生产适应性数据。

核心实验与模型推导

• 农业可征用性与国家形成的因果关系测试： 使用多重回归分析，控制土地适宜性及潜在混杂变量，将谷物种植（作为主要作物）与复杂社会等级的形成进行关联分析。以 FAO 提供的作物潜在生产率数据作为工具变量，估计土地生产力优势与征用性特性的独立效应。

• 新理论机制建模： 提出一个“双体制模型”，模拟“无政府”和“等级社会”情境。在无政府制下，作物面临抢劫风险；在等级社会，国家提供保护，并通过谷物税收维持运行。模型预测，地区仅在谷物生产力足够高时才会出现国家，而非简单依赖农业生产率。

• 哥伦布大交换（Columbian Exchange）自然试验： 分析美洲与旧大陆作物交换对作物分布的影响，探究交换前后谷物与块茎类作物生产力差异对社会等级演化的作用。

分析方法

• 数据使用 2SLS（两阶段最小二乘法）回归分析因果关系；
• 使用差分法（difference-in-differences）分析哥伦布交换效应；
• 对不同时间段、不同数据集，多次进行稳健性检验。

研究主要结果及意义

关键发现

1. 谷物可征用性对复杂等级形成的因果作用： 研究发现，依赖谷物种植的社会更有可能发展复杂的社会等级（如酋长国和国家），而土地生产力总体水平对社会等级的形成无显著作用。

   • 样本数据显示，谷物优势增加1标准差，社会等级指数提高约0.27。
   • 对税负和农业剩余的进一步分析表明，谷物种植与形成粮食盈余和更高税负之间具有显著的正相关性。

2. 不可征用作物造成的抑制效应： 与根类和块茎类作物相关的不可征用性限制了等级社会的形成。例证包括非洲和美洲的热带地区，尽管农业高度发达，却未形成类似的复杂社会。

3. 哥伦布大交换验证：

   • 哥伦布兑换极大改变了谷物和块茎可征用性，但仅谷物优势显著影响了社会等级演化。
   • 结果显示，不同地区的等级演化与谷物优势的变化相一致，且不受土地生产力提高的解释。

4. 迈向复杂国家的早期痕迹： 考古数据显示，早期文明中心如美索不达米亚均位于谷物优势显著的地区，而在不可征用作物主导的区域无明显国家迹象。

结论

• 复杂等级社会的形成并非农业生产率的直接结果，而是由于谷物的储存与征用特性提高了税收精英的出现可能性，并激发了对保护的需求，该需求进一步推动了早期国家的诞生。
• 传统生产力理论无法充分解释新石器农业转型与复杂社会演化的地理分布差异，而可征用性理论弥补了这一空白。

学术及实践价值

本研究挑战了经典农业-剩余假说，提出了农业征用性在社会-政治结构演化中的核心作用。这一发现深化了对人类社会起源的理解，并为历史经济学、政治学及考古学等领域研究提供了新的视角。

研究亮点与创新

1. 理论创新：提出了对传统农业生产率假说的全新挑战，强调征用性而非生产性。
2. 数据与方法的多样性：多层级数据集，结合跨时间、跨空间的分析，验证了谷物征用性对社会演变的作用。
3. 模型新颖：提出“无政府与等级”的理论框架，清晰解释了国家诞生的经济学基础。
4. 自然实验设计：利用哥伦布大交换作为天然实验，排除了多种内生性问题。

其他研究价值与未来方向

研究不仅加强了对社会等级起源的理解，也为政策制定提供了启示。例如，在贫困地区推广合适的农业作物，可能对治理和社会稳定产生深远影响。未来研究可结合额外领域数据，比如全球气候变化如何影响适合作物的发展路径，进一步巩固和扩展该理论研究成果。